在“扶优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会(huì)黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行(xíng)人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投黑豆熬水喝有什么好处和坏处，黑豆煮水坚持喝一个月资者合法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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