在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关规定，协88是不是质数，79是质数吗会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(88是不是质数，79是质数吗shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资(zī)基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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