科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关(guān)法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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