近期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对建(jiàn)设(shè)银(yín)行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行(xíng三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多家金融(róng)机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实(shí)体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家机构存在债券代持交易(yì)等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做(zuò)市(shì)等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告(gào三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口)称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露，近期在查(chá)处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投资(zī)控股有限公司(sī)案件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务(wù)所(suǒ)、2家其(qí)他类(lèi)型机构和(hé)54名直接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价(jià)包销多期债务(wù)融资(zī)工具(jù)，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投(tóu)标，违背(bèi)了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和(hé)自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市场基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各(gè)类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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