在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。凝神静气的意思 凝神静气是成语吗p>

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公(gōng凝神静气的意思 凝神静气是成语吗)告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识(shí)别(bié)能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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