在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。<88是不是质数，79是质数吗/p>

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)88是不是质数，79是质数吗运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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