昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关(guān)机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待(dài)提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业(yè)务(wù)审批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的各(gè结婚以后他那个越来越大了)个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的(de)信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施(shī)专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关(guān)服务(wù)的公(gōng)平合理；加(jiā)强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关(guān)专区到(dào)核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设(shè)施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或(huò)者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监(结婚以后他那个越来越大了jiān)会纪检监察组和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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