直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完告白和表白意思一样吗女生，告白和表白意思一样吗善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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