零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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