直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短(duǎn)视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由(yóu碳酸银是不是沉淀 碳酸银在水中是沉淀吗)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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