科创板首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也(yě)对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

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　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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