金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)张大大到底是什么来头依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资张大大到底是什么来头(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现(xiàn)对申(shēn)请人的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业(yè)声誉。

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