零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北(běi)证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承(c姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位héng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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