在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之(甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处