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　　直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)也傍桑阴学种瓜中的傍是什么意思，也傍桑阴学种瓜的傍是什么意思句执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。