科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告(gào)的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn1ma等于多少a，1ua等于多少a)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会就是否(1ma等于多少a，1ua等于多少afǒu)终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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