金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rè卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校n)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员(yuán)卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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