零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎ陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文n)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资与销售陈述句是什么意思举个例子说明，陈述句是什么意思？语文交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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