昨日晚间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(q太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋iú)意见。

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支(zhī)撑(chēng)服务，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一是全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提(tí)出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审(shěn)批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机(jī)交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货(huò)经营机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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