科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造(zào)物(wù)流(liú)单据(jù)和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对(duì)外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明鬼吹灯真正的作者不敢承认，鬼吹灯真正的尸仙书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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