直播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝(如何把对象玩成喷泉状态，怎么让自己女朋友喷泉sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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