零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券(quà乔布斯为什么把苹果给库克n)。

　　股东乔布斯为什么把苹果给库克减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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