零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金(jīn)刚石 20心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思16 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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