直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，无锡市是几线城市但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的无锡市是几线城市直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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