金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的