直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站为(wèi)。

　　前任总裁“下海”公交车被C这才几天没做水，s货你是不是欠c了公交车站

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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