在“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高(huì)拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为(wèi)不符(fú)合(hé)私(sī)募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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