零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚一寸多少厘米公分 一寸是几个手指间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机(jī)构对本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资(zī)与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持(chí)续(xù)督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(ku一寸多少厘米公分 一寸是几个手指ǎn)，体现监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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