在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)劳心者治人劳力者治于人这句话的意思是什么，劳心者治人 劳力者治于人是什么意思协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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