零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石(sh上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？í) 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调(diào)查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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