零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

fe2o3是什么化学元素　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股(gǔ)。

　fe2o3是什么化学元素　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业fe2o3是什么化学元素收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 fe2o3是什么化学元素