零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份(fèn)泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务泰伯改字文言文翻译及注释，泰伯改字文言文翻译及原文、投资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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