在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思019年(nián)4月任深圳雪杉织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能(néng)影响投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)的(de)重大信息(xī)等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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