零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的dū)导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此(cǐ)身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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