直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quà安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介n)投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和(hé安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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