零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的(yì)味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的