直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dip>

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dixíng)为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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