在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者(zhě)披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪(xuě)杉的(de)投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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