零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhè贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句ng)券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 贪嗔痴慢疑什么意思啊，贪嗔痴慢疑的对应一句