在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存(cún)在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实(shí)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar V日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国alue （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

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