在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱受(shòu)理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xu顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱ě)投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基(jī)金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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