直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期蝴蝶会采蜜吗间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发蝴蝶会采蜜吗(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(蝴蝶会采蜜吗zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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