在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的(de)一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的(de)股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业投资基金(jīn)苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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