在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务(wù)合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳(zhè新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久n)雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合(hé)同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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