昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行(xíng)业信(xìn)息(xī)系(xì)统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待(dài)提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证券(q张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事uàn)期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事(shì)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证张含韵当年发生了什么事，张含韵以前发生什么事(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息(xī)系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行区(qū)分，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关(guān)专(zhuān)区到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端(duān)的通(tōng)信时延(yán)保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及(jí)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其派(pài)出(chū)机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安全(quán)管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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