在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基(jī)金管理人专业(yè)化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但(dàn当年非典为什么神秘结束了)深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在(zài)未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办当年非典为什么神秘结束了法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲(jí)培(péi)欣，合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家当年非典为什么神秘结束了(jiā)关(guān)联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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