近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来(lái)，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易(yì)商协会(huì)已对(duì)中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发(fā)布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中，大连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调查。相关(guān)公告(gào)称，交易(yì)商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿联银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规(guī)案件立案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一(yī)定期限业(yè)务(wù)，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被(bèi)通报的(de)原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资(zī)工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开(kāi)展余额(é)包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程中，务(wù)必牢(láo)固树立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定和自律规则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应(yīng)切实(shí)提升做整天吵架的婚姻还能继续下去吗，夫妻超过三条迟早离婚(zuò)市交(jiāo)易(yì)能力，加强内(nèi)部(bù)控(kòng)制和风险管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对(duì)《国际金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要(yào)求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的(de)公序责任(rèn)，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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