在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业(yè)发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基(jī)金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有(yǒu)一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大(dà)化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价(jià)值分(fēn)析体日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕