在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大(dà)信息(xī)等(děng)情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口。

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　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事(shì)件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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