近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查(chá)，这是两天(tiān)内第二家(jiā)被要求自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融(róng)机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对(duì)中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企业(yè)债券融资需求，承(chéng)销房(fáng)地产企业323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官(guān)网(wǎng)发(fā)布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口银行金融(róng)债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存(cún)在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大；敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已(yǐ)被(bèi)启动(dòng)自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在(zài)日(rì)常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银行主承(chéng)销的多(duō)期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银(yín)行(xíng)因违(wéi)规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自(zì)律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接责任人(rén)。作出(chū)的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定(dìng)不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融(róng)资工具，影响(xiǎng)了(le)市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护(hù)银(yín)行间债券市场(chǎng)运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能(néng)力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近(jìn)期(qī)交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为(wèi)债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次p>

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